Рішення ДКЦПФР від 20.07.2010 р. № 1152 «Про затвердження Програми попередження фактів випуску та організації обігу цінних паперів, які можуть використовуватись для непродуктивного відпливу капіталів, ухилення від оподаткування, легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом»

ДКЦПФР затвердила Програму попередження фактів випуску та організації обігу цінних паперів, які можуть використовуватись для непродуктивного відпливу капіталів, ухилення від оподаткування, легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом.

При цьому скасовано Програму попередження фактів створення акціонерних товариств з ознаками фіктивності та протидії обігу на ринку цінних паперів акцій таких товариств, затверджену рішенням Комісії від 26.04.2007 р. №923

Ця Програма визначає мету, завдання та засоби попередження фактів випуску та організації обігу ЦП, які можуть використовуватись для непродуктивного відпливу капіталів, ухилення від оподаткування, легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом.

Заходи щодо реалізації основних завдань програми:

• - затвердження ознак товариств (емітентів), ЦП яких можуть використовуватись для непродуктивного відпливу капіталів, ухилення від оподаткування, легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом;
• - запровадження ведення реєстру товариств (емітентів) та осіб, що можуть бути пов’язані з випуском та організацією обігу ЦП, що можуть використовуватись для вищезазначених цілей;
• - моніторинг професійних учасників фондового ринку, що здійснюють операції з цінними паперами емітентів, що мають ознаки фіктивності, які можуть використовуватись для непродуктивного відпливу капіталів, ухилення від оподаткування, легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом;
• - моніторинг інституційних інвесторів, які мають ЦП емітентів, що мають ознаки ЦП емітентів, що мають ознаки фіктивності в портфелях;
• - зупинення обігу та/або скасування реєстрації ЦП емітентів, що мають ознаки фіктивності;
• - обмін узагальненої інформації з іншими державними органами;
• - здійснення планових та позапланових перевірок товариств (емітентів), ЦП яких можуть використовуватись для непродуктивного відпливу капіталів, ухилення від оподаткування, легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом та юридичних осіб, що можуть бути пов’язані з випуском та організацією обігу ЦП емітентів, що мають ознаки фіктивності.