Нові особливості у договорі про обслуговування зберігачем активів ІСІ

Рішення ДКЦПФР від 13.05.2010 р. № 571 «Про затвердження Змін до Положення про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування»
ДКЦПФР внесла зміни до Положення про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням від 23.10.2001 р. № 312 "Про затвердження Положення про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування" .

Надання послуг щодо зберігання активів інститутів спільного інвестування у формі ЦП та обліку прав власності на них, а також обслуговування операцій ІСІ здійснюється зберігачем, який має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача ЦП, видану на підставі договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ.

Зберігачем активів ІСІ є банк, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача ЦП. А зберігачем активів венчурного фонду може бути юрособа, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача ЦП.

За Договором зберігач зобов’язується приймати і зберігати активи ІСІ у формі ЦП та грошових коштів, здійснювати облік прав власності на цінні папери ІСІ та контроль за відповідністю операцій з активами ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству.

Якщо за Договором зберігачем активів венчурного фонду є юрособа, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача ЦП, такий зберігач зобов’язується приймати і зберігати активи ІСІ у формі ЦП, здійснювати облік прав власності на цінні папери ІСІ та контроль за відповідністю операцій з активами ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству.

Зберігач зобов’язаний здійснювати контроль за діяльністю компанії з управління активами стосовно відповідності операцій з активами ІСІ, у т. ч. й операцій з неемісійними цінними паперами, розміщення та викупу цінних паперів ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству.