Приказ Госфинмониторинга от 21.07.2010 г. № 120 Про затвердження Порядку проведення перевірок Державним комітетом фінансового моніторингу України суб'єктів первинного фінансового моніторингу, вступил в силу с 18.09.2010 г.

Госфинмониторинг утвердил Порядок проведения проверок Государственным комитетом финансового мониторинга Украины субъектов первичного финансового мониторинга.

Порядок разработан в целях осуществления надзора в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Государственный комитет финансового мониторинга Украины путем проведения плановых и внеплановых проверок, в т. ч. выездных.

Действие Порядка распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма в соответствии с п. 8 ч. 1 ст. 14 Закона "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" осуществляется Госфинмониторингом:

• — эквайринговые и клиринговые учреждения;
• — биржи, кроме фондовых, товарных и других бирж, осуществляющих финансовые операции с товарами;
• — субъекты предпринимательской деятельности, оказывающие посреднические услуги при осуществлении операций купли-продажи недвижимого имущества;
• — физические лица — предприниматели и юридические лица, осуществляющие финансовые операции с товарами (выполняющие работы, оказывающие услуги) за наличные, при условии, что сумма такой финансовой операции равняется или превышает 150 тыс. грн либо равняется или превышает сумму в иностранной валюте, эквивалентную 150 тыс. грн.

Госфинмониторинг имеет право осуществлять плановые и внеплановые проверки, которые могут быть как безвыездными, так и выездными.

По результатам плановых и внеплановых проверок рабочая группа составляет в 2-х экземплярах Акт проверки соблюдения требований законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма по форме, установленной в приложении 5 к приказу №120.